尚道编译第27期|美日如何在科技创新领域与中国竞争？
更新时间：2020-07-22 09:20:08 | 来源： 尚道战略
议题背景
以人工智能、大数据、5G、纳米技术与生物科技、机器人、物联网以及量子计算为代表的第四次工业革命正在发生。这些领域中的任何突破都将改变经济和军事领域的平衡。中国作为新兴科技巨头，已经在如下四大创新领域中取得进展：1）制造业；2）数字平台和相关市场(受到新应用和小额交易的刺激)；3）利用应用程序和其他技术来“解决社会问题” (如共享单车、无人便利店)；4）基础科学领域的研发，如计算和生物科技。
中国的大型私企和国企坐拥庞大的市场，并获得了政府在政策层面和资金层面的大力支持。如今，中国在科研领域的投入位居世界第一，年专利申请量远超美日。自2012年开始的军民融合理念，使商业技术与军事技术高度交叠。因此，美国政府试图限制中国企业对美国企业进行投资。虽然中国在高新技术领域的创新，带来潜在的技术合作机会，但是美国和日本政府可能会采取措施，限制两国企业与中国民营企业和初创企业开展业务的程度。避免中国从中获得技术，用以提升自身军事技术。在此种情况下，美日两国企业可能难以对中国高科技独角兽企业进行投资。
1、竞争失败的后果
中国的经济制度不同于西方，而且中国的市场优势很容易限制美国和日本企业的中长期增长潜力。此外，一旦中国标准和网络设备主导市场，美国的关键基础设施将面临网络威胁。美日政策制定者担心，在与中国的技术竞争中出现的任何短期挫折，都可能对国家安全造成长期破坏性后果。如果美日不能在创新竞赛中战胜中国，它们还将会丧失军事优势。
2、近期动态
特朗普政府发起贸易摩擦，对华加征四轮关税、限制企业间合作，意图打压中国政府在科技领域对本国企业的资助。如今，美国外国投资委员会（CFIUS）可以以可能危害国家安全为由，禁止外国公司对美国公司进行投资。受此影响，在计入资产剥离的条件下，2018年中国在美国的净投资为负。此外，美国政府部门已经禁用中国电信设备，并对特定新技术的对华出口采取更严格的限制措施。
尽管存在这些限制性趋势，但美国旨在限制涉及中国的高科技投资的新规定和审查，尚未显著减缓双边风险资本的流动。诚然，有一些迹象表明，增长速度正在放缓。然而，美国和中国之间的跨境风险资本投资创下“历史新高”，在2018年达到近600笔交易，部分原因是大型交易(价值超过1亿美元)的增多。
虽然中日之间产业分工明确，日本仍保留高端零件制造能力。但是随着中国产业升级、降低对进口零件依赖的趋势，中日间的竞争将会更加激烈。此外，日本公司必须适应美国政府对技术转移的严格限制。美日两国政府之间以及两国私营部门之间的详细沟通将是必要的，以最大程度地减少干扰并帮助协调相关对策。
3、对美国来说存在的潜在风险
中国主导全球技术标准
如果中国实现持久性技术优势，其企业将在海外垄断市场、扩大收益、增强新技术研发优势，这将影响美日今后的创新能力。美日应加紧增强自身科研能力。
中国在军民两用领域的军事优势
强有力的技术领先将会使中国在通讯领域、网络空间和太空领域获得优势。中国将最终获得隐蔽进入全球通信网络的特权。
中国技术领先地位的商业化
中国可通过使其电信设备及电子支付系统仅与国产设备兼容的方式，巩固市场。
新兴领域研究的道德标准被破坏
中国科学家贺建奎主导的基因定制婴儿，对伦理标准造成不良影响。人工智能领域也存在相似风险。
经济制裁带来的意外影响
如美日在限制中国企业的措施上过于激进，则有可能造成另一个“孟晚舟”事件，并对盟国产生不良影响。美国制裁中国企业也可能给日本企业造成损失。
中国的反制政策
美国和日本公司可能会因为中国政府的反制或公众的反弹而被挡在中国市场之外。
4、潜在的机遇
中国技术进步的总体效益
中国在科技领域的进步有助于全人类的发展，如应对环境问题和太空探索。中国对物联网技术的探索也是超前的，如果美日企业能够参与合作，将获益无穷。
多边标准的设立
大多数G20国家对中国寻求技术主导地位感到担忧。因此，美日有机会为新兴技术制定多边标准和在执行/问责方面发挥领导作用。
扩大美国美日科技合作
为最大限度提升竞争力，美日可扩大科技合作，日后也可吸引其它盟国加入。
5、美日的下一步计划
在科学技术方面进行投资和合作
力保美日科技领域优势。
推动多边标准制定议程
在5G、人工智能和物联网领域增强透明度，并保证市场的多元性。将中国吸纳进标准是关键。
指定共同的专利保护法规
盟国可与其它国家一道，制定技术转让和数据传输方面的共同守则，保护各国企业利益与国家安全。
强调技术创新带来的社会效应
美日应一起(并与其他国家)讨论引进新技术的潜在后果，以及对未来社会的展望。新技术不应只寻求军事、经济优势，而应像日本的社会5.0概念一样，解决社会问题。
作者：詹姆斯·肖夫，卡内基亚洲研究计划高级研究员；伊藤麻美（Asei Ito），东京大学社会科学研究所副教授。
来源：本文为卡耐基国际和平基金会美日同盟项目中的“中国的风险与机遇”的一部分。https://carnegieendowment.org/2019/10/10/competing-with-china-on-technology-and-innovation-pub-80010
